基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉 彰顯個(gè)人道德問題

發(fā)布時(shí)間:2023-12-11

不管是在哪個(gè)行業(yè),尤其是觸及到金融等方面的,從業(yè)人員都應(yīng)該有自己職業(yè)的道德底線,并且要時(shí)時(shí)刻刻的堅(jiān)守這份道德底線,一旦跨入底線,那么將是一發(fā)不可收拾的問題在等著我們。在百姓涉及到的基金行業(yè),有多少基金經(jīng)理踏破了原有的道德底線,涉嫌老鼠倉等事件,將自己從高尚的地位一下子變成了階下囚。

2009年,基金界“老鼠倉”事件頻發(fā),證券界也爆出分析師違規(guī)代客理財(cái)?shù)某舐劇]浾摷娂娮l責(zé),并很大程度上將這些事件的原因歸結(jié)于當(dāng)事人的道德問題,那么真的只是道德原因嗎?

從年末回看,8月份的監(jiān)管風(fēng)暴成果甚豐。當(dāng)時(shí),深圳證監(jiān)局對(duì)轄區(qū)內(nèi)基金公司進(jìn)行大規(guī)模調(diào)查時(shí),景順長城基金管理有限公司旗下原基金經(jīng)理涂強(qiáng),長城基金管理有限公司旗下原基金經(jīng)理韓剛、劉海三人被“抓了現(xiàn)行”,涉嫌利用公司信息從事內(nèi)幕交易。

在此之前,融通基金公司原基金經(jīng)理張野被查,張野兩年間操作其實(shí)際控制的“周薔”賬戶,先于融通公司有關(guān)基金買入或賣出相關(guān)個(gè)股,為“周薔”賬戶實(shí)現(xiàn)盈利900多萬元。

而在上海,海通證券[0.00% 資金 研報(bào)]機(jī)械行業(yè)首席分析師葉志剛因涉嫌代客理財(cái)而遭到監(jiān)管層的調(diào)查。但事實(shí)上,據(jù)幾位券商研究所所長透露,并非只有葉志剛一人被查,另有數(shù)家研究所研究員被查,涉及的研究員所在公司不乏實(shí)力券商,甚至某家券商不止一名研究員被調(diào)查。

事實(shí)上,證券基金界很多人士都認(rèn)為,基金“老鼠倉”和券商分析師違規(guī)代客理財(cái)是業(yè)內(nèi)普遍存在的現(xiàn)象。業(yè)內(nèi)人士透露,每年都會(huì)有些行業(yè)人士轉(zhuǎn)戰(zhàn)私募行業(yè),而其中有些人在離開前就多被議論從事違規(guī)活動(dòng)。如南方某券商研究所負(fù)責(zé)人在2008年就曾被傳出涉嫌代客理財(cái),最終辭職投身私募。而在2009年末,又有某家大型券商首席分析師辭職轉(zhuǎn)戰(zhàn)私募。

某券商研究所投資總監(jiān)對(duì)CBN記者表示,這些基金經(jīng)理、分析師每天都在和股票打交道,不受誘惑是不可能的事。

鑒于目前“老鼠倉”行為的頻繁曝出,上海證券交易所目前正積極研究建立相關(guān)模型以監(jiān)控“老鼠倉”行為。

全國人大財(cái)經(jīng)委員會(huì)副主任委員吳曉靈認(rèn)為,投資基金本質(zhì)上是信托關(guān)系,“老鼠倉”頻發(fā)是欠缺契約精神的表現(xiàn),不管這種違約是否造成損失,都應(yīng)給予必要的行政處罰或刑事處罰,這樣才能更好地約束基金管理人。

很多人將基金經(jīng)理的“老鼠倉”行為以及分析師的違規(guī)代客理財(cái)歸結(jié)為這些當(dāng)事人的道德問題。但原明星基金經(jīng)理,現(xiàn)上海重陽投資管理公司合伙人李旭利卻認(rèn)為,最近因?yàn)?ldquo;老鼠倉”的問題越來越多,對(duì)于基金經(jīng)理和投資研究人員的管制也越來越多,很多人成為“老鼠”是因?yàn)檫@些人沒有什么機(jī)會(huì)處理個(gè)人財(cái)務(wù)問題,倒不一定是道德敗壞。

李旭利還認(rèn)為,過度的監(jiān)管是導(dǎo)致很多投資研究人員離開公募基金的主要原因,而這種逆向選擇已經(jīng)開始約束基金行業(yè)的發(fā)展。

也有證券業(yè)人士表示,與其像目前的嚴(yán)加檢查但還是問題頻出,不如允許證券從業(yè)人員進(jìn)行證券投資,只要及時(shí)進(jìn)行申報(bào)投資情況就可以了。

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