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約有4項符合搜索老鼠倉案件的查詢結果，以下是第1-10項。

理財新聞回顧2013基金公司老鼠倉三大案件: 摘要：回顧整個2013年，對于基金公司來說是一個意義深刻的一年，這一年的股基大幅度的跑贏大盤，如果說良好的基金業(yè)績給基金經理帶來眾多正面影響的話，那么被爆出的“老鼠倉”時間就要在這個大大的基金行業(yè)畫上一個大大的叉號了，整個2013年有余債市黑金案涉及的范圍加上證監(jiān)會利用“大數(shù)據排查”這一捕鼠利器，讓2013爆出的老鼠倉案件是最多的一年，也是涉及金額范圍最廣的一年。易方達馬喜德案細節(jié)曝光 9個月牟利2300萬4月19日，有媒體報道稱原易方達債券基金經理馬喜德涉嫌“老鼠倉”，而案件正在湖南省寧鄉(xiāng)縣人民檢察院審理，并爆出起訴書內容，稱“在2008年3月到12月期間，馬喜德和同伙串通配合，涉嫌挪用銀行、任職公司的35億元資金，先后操縱200余次債券買賣，將原本應屬于銀行、易方達等公司的債券利益輸送給了其同伙公司，共牟利4900萬元。”4月22日，易方達基金管理有限公司于北京、上海、廣州三地同時召開關于馬喜德涉案有關情況說明會稱，根據檢察院起訴書，馬喜德所涉案件中，涉嫌損害易方達旗下基金利益的交易有1筆，利益金額117萬元。馬喜德：經濟學博士，曾任中國工商銀行(601398,股吧)總行資金營運部人民幣交易處投資經理，金融市場部固定收益處高級投資經理以及易方達穩(wěn)健收益?zhèn)妥C券投資基金基金經理。延伸閱讀：易方達馬喜德案細節(jié)曝光 9個月牟利2300萬易方達債券基金經理馬喜德被訴挪用35億被暫停職務易方達基金證實馬喜德被提起公訴債市掃黑:馬喜德薛晨落馬鄒昱移交固收專案組原博時基金經理馬樂涉老鼠倉被批捕。7月下旬，有關原博時精選股票基金經理期馬樂牽涉70多只個股，10億資金的“老鼠倉”案浮出了水面，這也成為國內最大“老鼠倉”。6月21日博時基金曾公告，馬樂以身體不適為由，離開了博時基金。9月2日，深圳市人民檢察院消息，該院以涉嫌利用未公開信息交易罪批準逮捕犯罪嫌疑人馬樂。偵查機關初步查明，2011年3月9日至2013年5月30日，犯罪嫌疑人馬樂在擔任“博時精選”基金經理期間，利用“博時精選”交易股票的非公開信息，操作自己控制的3個股票賬戶，通過臨時購買的不記名神州行卡電話下單，先于或同期于其管理的“博時精選”基金買入相同股票76只，成交金額10億余元，獲利近2000萬元。而鑒于博時基金相關制度不能有效執(zhí)行，給持有人造成較大損失，對行業(yè)產生負面影響，中國證監(jiān)會決定對博時基金采取責令整改6個月的監(jiān)管措施，整改期間暫停受理博時基金的新產品和新業(yè)務審批。馬樂：碩士。2006年加入博時基金，歷任研究員、專戶投資經理、博時精選基金經理。延伸閱讀：招商基金老鼠倉案調查未結束案情比馬樂案復雜博時基金因“馬樂老鼠倉事件”被責令整改“碩鼠”馬樂被正式批捕或獲刑10年馬樂涉嫌老鼠倉被批捕又一個80后基金經理倒下基金歷史上最大老鼠倉案疑犯馬樂被批捕。招商基金前副總楊奕涉嫌老鼠倉9月6日招商基金確認其前副總經理、專戶資產投資部總監(jiān)兼投資經理楊奕被監(jiān)管機構調查。據報道，原因很可能指向利用未公開信息交易。據媒體報道，早在2012年4月，就有人以匿名信方式向有關部門舉報楊奕，而招商基金獲悉之后立即向有關部門進行了匯報，同時暫停了楊奕的業(yè)務權限，對其進行強制休假，并于3個月內完成了楊奕的離職手續(xù)。據了解，楊奕案由證監(jiān)會稽查總隊深圳支隊負責，經過前期取證，目前調查基本結束，已進入司法程序。延伸閱讀：楊奕涉嫌老鼠倉案發(fā)酵招商基金已現(xiàn)硬性贖回證監(jiān)會：楊奕案涉及40余股違法所得1千多萬楊奕老鼠倉事隔一年現(xiàn)形招商基金規(guī)模少增200億楊奕案調查基本結束已進入司法程序楊奕涉老鼠倉被調查始末。; #老鼠倉案件 #2013老鼠倉事件
2023-12-11 13:51:59

理財新聞基金經理涉嫌老鼠倉彰顯個人道德問題: 摘要：不管是在哪個行業(yè)，尤其是觸及到金融等方面的，從業(yè)人員都應該有自己職業(yè)的道德底線，并且要時時刻刻的堅守這份道德底線，一旦跨入底線，那么將是一發(fā)不可收拾的問題在等著我們。在百姓涉及到的基金行業(yè)，有多少基金經理踏破了原有的道德底線，涉嫌老鼠倉等事件，將自己從高尚的地位一下子變成了階下囚。2009年，基金界“老鼠倉”事件頻發(fā)，證券界也爆出分析師違規(guī)代客理財?shù)某舐?。輿論紛紛譴責，并很大程度上將這些事件的原因歸結于當事人的道德問題，那么真的只是道德原因嗎？從年末回看，8月份的監(jiān)管風暴成果甚豐。當時，深圳證監(jiān)局對轄區(qū)內基金公司進行大規(guī)模調查時，景順長城基金管理有限公司旗下原基金經理涂強，長城基金管理有限公司旗下原基金經理韓剛、劉海三人被“抓了現(xiàn)行”，涉嫌利用公司信息從事內幕交易。在此之前，融通基金公司原基金經理張野被查，張野兩年間操作其實際控制的“周薔”賬戶，先于融通公司有關基金買入或賣出相關個股，為“周薔”賬戶實現(xiàn)盈利900多萬元。而在上海，海通證券[0.00% 資金研報]機械行業(yè)首席分析師葉志剛因涉嫌代客理財而遭到監(jiān)管層的調查。但事實上，據幾位券商研究所所長透露，并非只有葉志剛一人被查，另有數(shù)家研究所研究員被查，涉及的研究員所在公司不乏實力券商，甚至某家券商不止一名研究員被調查。事實上，證券基金界很多人士都認為，基金“老鼠倉”和券商分析師違規(guī)代客理財是業(yè)內普遍存在的現(xiàn)象。業(yè)內人士透露，每年都會有些行業(yè)人士轉戰(zhàn)私募行業(yè)，而其中有些人在離開前就多被議論從事違規(guī)活動。如南方某券商研究所負責人在2008年就曾被傳出涉嫌代客理財，最終辭職投身私募。而在2009年末，又有某家大型券商首席分析師辭職轉戰(zhàn)私募。某券商研究所投資總監(jiān)對CBN記者表示，這些基金經理、分析師每天都在和股票打交道，不受誘惑是不可能的事。鑒于目前“老鼠倉”行為的頻繁曝出，上海證券交易所目前正積極研究建立相關模型以監(jiān)控“老鼠倉”行為。全國人大財經委員會副主任委員吳曉靈認為，投資基金本質上是信托關系，“老鼠倉”頻發(fā)是欠缺契約精神的表現(xiàn)，不管這種違約是否造成損失，都應給予必要的行政處罰或刑事處罰，這樣才能更好地約束基金管理人。很多人將基金經理的“老鼠倉”行為以及分析師的違規(guī)代客理財歸結為這些當事人的道德問題。但原明星基金經理，現(xiàn)上海重陽投資管理公司合伙人李旭利卻認為，最近因為“老鼠倉”的問題越來越多，對于基金經理和投資研究人員的管制也越來越多，很多人成為“老鼠”是因為這些人沒有什么機會處理個人財務問題，倒不一定是道德敗壞。李旭利還認為，過度的監(jiān)管是導致很多投資研究人員離開公募基金的主要原因，而這種逆向選擇已經開始約束基金行業(yè)的發(fā)展。也有證券業(yè)人士表示，與其像目前的嚴加檢查但還是問題頻出，不如允許證券從業(yè)人員進行證券投資，只要及時進行申報投資情況就可以了。; #基金老鼠倉 #老鼠倉案件 #老鼠倉
2023-12-11 13:51:59

理財新聞全國重力打擊“老鼠倉”最高可判刑10年: 摘要：近期，基金“老鼠倉”案接二連三被挖出。其中最引人注目的是某“80后”女基金經理，因為她反而虧了8萬多元，被網友笑稱為史上最悲情的“老鼠倉”。微評本想通過“老鼠倉”求財，卻賠進去8萬多元，令人哭笑不得，看來不義之財確實不應取。證券投資基金法中明確規(guī)定，允許基金從業(yè)人員進行證券投資，但應建立申報、登記、審查、處置等管理制度?？蓪嶋H上，有些基金公司對于相關制度的執(zhí)行并不得力，留下了隱患。因此，監(jiān)管層對此類事件處理，不僅要舉一，更要反三。中國：“老鼠倉”上刑最高10年修改后的刑法修正案規(guī)定，對“老鼠倉”行為情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。方正證券杭州延安路營業(yè)部分析師蔡俊明認為，隨著法律法規(guī)的完善，加強對“老鼠倉”監(jiān)管，長期來看對市場是個利好，有利于維護市場的“三公”原則即公開、公平、公正，有利于市場更健康的發(fā)展。不過，蔡俊明覺得，對“老鼠倉”的判罰還有點輕。“‘老鼠倉’就跟貪污一樣同樣是犯罪，如果‘老鼠倉’標的高，嚴重損害公募基金的利益，判10年顯然輕了。”浙江工業(yè)大學之江學院人文科學分院院長、專門研究公司法和證券法的王海表副教授認為，目前我們國內對“老鼠倉”危害的嚴重性仍認識不足，查處不力。立法雖然對“老鼠倉”參與者會起到威懾作用，但因為對“老鼠倉”行為的調查和取證比較難，許多疑似“老鼠倉”案件最終都無法進到法律程序。這也是雖然股市里“老鼠倉”很普遍，但被查處的案件不多的一個主要原因。業(yè)內人士認為，由于這類案件大多發(fā)生在網絡交易平臺，取證難度較大；如果是工作時間之外給親屬傳遞信息，取證更無可能，這可能客觀上影響到法律的實際效果。目前，最高人民法院和最高人民檢察院正在制訂與《刑法修正案(七)》中打擊“老鼠倉”規(guī)定相配套的司法解釋。專家期待司法解釋能明確如“老鼠倉”行為的罪名、“情節(jié)嚴重”的劃分標準等問題。投資者也盼望《刑法修正案》能盡快實施。; #老鼠倉 #老鼠倉案件 #老鼠倉判刑
2023-12-11 13:51:50

理財新聞證監(jiān)會史上查處的最大老鼠倉一案: 摘要：“原博時基金經理馬樂老鼠倉案2月21日在深圳開庭審理，馬樂任職期間被查實利用內幕消息炒作76只股票，涉及金額10億元，自己非法獲利1883萬元。這是迄今為止發(fā)現(xiàn)的最大規(guī)模的老鼠倉。馬樂對于這些指控當庭認罪，并表示愿意退賠非法所得。”生于1982年的馬樂絕對是擁有天生的精英氣質，2006年從清華大學碩士畢業(yè)后加入博時基金，2010年7月?lián)尾r精選[-0.07%]基金經理，也就是說，在他29歲的時候，就頂上了年薪百萬的金領光環(huán)，邁入金字塔頂端的精英階層。“精英”的背后有一個梅花香自苦寒來的勵志故事，馬樂生于河南南陽農村，自小家境貧寒，憑借優(yōu)秀的學習成績考上了清華大學，靠獎學金和助學貸款完成學業(yè)，取得了碩士學位，畢業(yè)后順利加入博時基金，僅僅4年就在三十歲之前座上了基金經理的位置。據媒體報道，博時精選在馬樂接手前的運作并不理想，在同類基金中業(yè)績排名墊底。然而在馬樂臨危受命并掌舵期間，這只規(guī)模上百億元的“大象”基金業(yè)績改善明顯。根據馬樂當庭陳述，業(yè)績在同類基金中排名提升至前三分之一左右。毫無疑問，少年得志的馬樂前半生精彩絕倫卻又蕩氣回腸的上演了一場“絲逆襲”的大戲。如果故事到此戛然而止，精英階層又多了一位勵志的寒門貴子，成功學的教材上又多了一個精彩的案例。然而，人生的奇妙之處就在此，正如少年派的奇幻旅程，在風平浪靜的時候掀起驚天駭浪，劇情來了一個一百八十度的大逆轉。監(jiān)管層突然橫空出世的推出了一套“大數(shù)據”系統(tǒng)，據《21世紀經濟報道》報道，交易所在日常監(jiān)控時，發(fā)現(xiàn)一個10個億元賬戶重倉的小盤股和馬樂掌舵的博時精選高度重合，隨即上報證監(jiān)會。之后的故事情節(jié)如同《竊聽風云》一般精彩，盡管馬樂作案手法高明甚至看上去天衣無縫，他先后購買了十幾張電話卡，通過電話下單，然后每隔幾個月時間就把電話卡丟棄，然而魔高一丈的監(jiān)管層還是順藤摸瓜的揪出“老鼠倉”。根據公訴人的指控，2011年3月9日至2013年5月30日期間，馬樂老鼠倉持續(xù)時間26個月，涉及股票76只，盈利1883萬元。這是迄今為止發(fā)現(xiàn)的最大規(guī)模的老鼠倉。在庭審現(xiàn)場，馬樂十分平靜，對于這些指控全部承認，偶爾輕聲呢喃幾句。從操作手法來看，馬樂基本上也是常規(guī)手法，控制三個和自己無關的股票賬戶，為了保證效率，馬樂都是用手機親自下單。馬樂自己投資本金300余萬元，親屬嚴某某投資25萬元，最后總計盈利1883萬元。實際三個賬戶最后被凍結時金額達3767萬元，公訴機關只對“老鼠倉”入刑法之后的金額進行了公訴。從這一點上看，老鼠倉的獲利空間巨大，這也是不少基金經理不惜鋌而走險的一大原因。涉案的股票共有76只，包括湖北宜化、中天城投。由于基金經理交易時間備案電話被監(jiān)聽，所以馬樂先后購買了十幾張神州行電話卡，通過電話下單，然后每隔幾個月時間就把電話卡丟棄。相比起此前有些落案的基金經理用msn溝通股票信息、直接在公司電腦行情軟件上下單，馬樂的反偵查意識已經很強了。從案發(fā)來看，馬樂不是因為證監(jiān)局現(xiàn)場檢查、電話記錄而落馬，而是折戟交易所的大數(shù)據系統(tǒng)。深交所大數(shù)據系統(tǒng)在掃描大額資金賬戶時，發(fā)現(xiàn)了幾個賬戶和馬樂管理的博時精選基金股票高度重合，隨即報警，稽查人員順藤摸瓜，最終發(fā)現(xiàn)了隱藏在數(shù)據背后的馬樂。馬樂說：“我為這個錯誤付出了巨大的代價，17年苦讀，7年苦干，全部毀于一旦。我最對不住的是妻子。”在馬樂自首之時，馬樂妻子已經懷孕四個月，天網恢恢疏而不漏，切記不要因為一時的糊涂而踏上任何一條不歸路。; #老鼠倉 #老鼠倉案件
2023-12-11 13:51:50

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