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約有25項(xiàng)符合搜索老鼠倉(cāng)的查詢結(jié)果，以下是第21-30項(xiàng)。

理財(cái)技巧群眾聯(lián)手全力打擊惡劣老鼠倉(cāng)行為: 摘要：“老鼠倉(cāng)”是一種嚴(yán)重破壞資本市場(chǎng)公平秩序的行徑。一些能夠輕易得到內(nèi)幕信息的人士，比如證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)公司自營(yíng)買賣股票的高級(jí)管理人員、操盤手，基金機(jī)構(gòu)的經(jīng)理人員，在機(jī)構(gòu)決策買入某一股票時(shí)先行潛入，然后搭著機(jī)構(gòu)買賣的“順風(fēng)船”從中漁利。極端的甚至利用職權(quán)，用公家的資金拉升自己手中持有的股票，置公家資金于危局之中，這在以往揭露的“基金黑幕”中不乏其例。在全國(guó)人大常委會(huì)首次審議通過(guò)刑法修正案（七）草案中，專門針對(duì)證券、期貨交易中的“老鼠倉(cāng)”行為增加條款，明確情節(jié)特別嚴(yán)重者可處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。“老鼠倉(cāng)”等內(nèi)幕交易在證券市場(chǎng)屢見(jiàn)不鮮。要有效打擊“老鼠倉(cāng)”，最大的問(wèn)題并不在于法律懲處力度小，而在于取證與偵查的困難。內(nèi)幕交易具有非常強(qiáng)的隱秘性，往往僅有少數(shù)知情人參與，且參與人都是利益共享者，能夠形成攻守聯(lián)盟。再加上利用第三方賬號(hào)、拖拉機(jī)賬戶等操作技術(shù)，使監(jiān)管部門很難獲得有效證據(jù)。在境外金融市場(chǎng)上，甚至直接把內(nèi)幕交易冠名為“桑拿浴交易”，意指內(nèi)幕交易雙方在桑拿浴室進(jìn)行談判，其原因就是通過(guò)雙方赤條條“坦誠(chéng)相對(duì)”，避免給法律監(jiān)管留下任何證據(jù)。其一是上投摩根基金經(jīng)理唐建案，這也是近年來(lái)市場(chǎng)影響最大的案例。但是有報(bào)道顯示，唐建之所以被查處，很大程度上是因?yàn)槠鋫€(gè)人涉及感情糾葛，才使監(jiān)管部門獲得了足夠的舉報(bào)證據(jù)，因此該案件并不具有制度性特征。其二，是今年3月份被曝光的“人大教授炒股案”。通過(guò)重倉(cāng)買入*ST數(shù)碼，人大教授任淮秀獲利超過(guò)3000萬(wàn)元。由于任淮秀本人曾涉嫌在該公司重組期間擔(dān)任顧問(wèn)，這一事件自然引起內(nèi)幕交易的懷疑。對(duì)于這一案例，盡管監(jiān)管部門早就表示已介入調(diào)查，時(shí)至今日還無(wú)法給出一個(gè)監(jiān)管結(jié)論。這些現(xiàn)象都說(shuō)明，打擊內(nèi)幕交易行為的關(guān)鍵并不僅僅在于立法，更在于執(zhí)行。如果多數(shù)內(nèi)幕交易行為都能被迅速有效地偵破、處理，那么即便處罰力度沒(méi)有上升到嚴(yán)厲的刑事高度，同樣也能遏制內(nèi)幕交易行為泛濫。與之相反，即便嚴(yán)刑峻法得以確立，卻罕見(jiàn)被執(zhí)行查處，反會(huì)讓投機(jī)者更加有恃無(wú)恐。從根子上打擊“老鼠倉(cāng)”，最好的辦法恐怕是發(fā)動(dòng)“群眾運(yùn)動(dòng)”，形成“老鼠過(guò)街，人人喊打”的局面。海外市場(chǎng)最有效的經(jīng)驗(yàn)就是，采取獎(jiǎng)勵(lì)措施鼓勵(lì)知情人向監(jiān)管部門舉報(bào)，同時(shí)規(guī)定當(dāng)事人承擔(dān)自我舉證無(wú)罪的責(zé)任。在美國(guó)，相關(guān)舉報(bào)人可獲得高達(dá)案值10％的獎(jiǎng)金，這就使得大量的律師想盡一切辦法尋找市場(chǎng)中內(nèi)幕交易的蛛絲馬跡。而自我舉證制度的實(shí)施，使得涉嫌內(nèi)幕交易者必須解釋其在消息公布前就大舉買賣股票的行為。正是在整個(gè)社會(huì)介入監(jiān)管的情況下，“老鼠倉(cāng)”等內(nèi)幕交易行為才真會(huì)無(wú)處藏身。; #老鼠倉(cāng) #老鼠倉(cāng)行為
2023-12-11 13:49:45

理財(cái)技巧買賣雖易獲利不易老鼠倉(cāng)且行且珍惜: 摘要：基金行業(yè)的“捕鼠”行動(dòng)繼續(xù)升級(jí)。本周，某基金公司80后女基金經(jīng)理因“利用未公開(kāi)信息交易”，被上海證監(jiān)局取消基金從業(yè)資格，并罰款20萬(wàn)元。這是今年以來(lái)公布處罰結(jié)果的第3起老鼠倉(cāng)案，也是基金行業(yè)的第15起老鼠倉(cāng)案件。除此之外，近期傳出因涉嫌老鼠倉(cāng)而被立案調(diào)查的基金經(jīng)理還有不下10起之多。在最近的老鼠倉(cāng)案件中，有13起公布了非法獲利金額，獲利最高的為1883萬(wàn)元。而虧損也有兩位。本周公布的這位女基金經(jīng)理就以8.45萬(wàn)元的虧損額排名墊底，成為“最悲催”的老鼠倉(cāng)。不過(guò)，從已公布的相關(guān)信息來(lái)看，這位女基金經(jīng)理一定覺(jué)得自己的老鼠倉(cāng)很是冤枉。因?yàn)?，這位美女只是一名固定收益類產(chǎn)品的基金經(jīng)理，憑借其掌握的公司旗下基金投資品種的查詢權(quán)，而同步或略晚于公司旗下基金買入了同一公司股票。這其實(shí)跟一般散戶的跟風(fēng)炒作沒(méi)有太大的區(qū)別。最近，基金行業(yè)又掀起一波打鼠潮，而且力度空前絕后。滬上一家大型基金公司副總坦言，雖然老鼠倉(cāng)一直不斷，但連續(xù)打擊如此之多，面如此之廣，實(shí)屬首次。“證監(jiān)會(huì)這次絕不只是抓一兩個(gè)就罷休的，接下來(lái)有的好看了。”相關(guān)公司股票走勢(shì)5月9日下午，證監(jiān)會(huì)通報(bào)三起資產(chǎn)管理行業(yè)相關(guān)人員涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票的案件。這三起案件分別為曾就職于嘉實(shí)、上投摩根、光大保德信和平安資管的基金經(jīng)理、投資經(jīng)理。打鼠風(fēng)波愈演愈烈，牟旭東是第一個(gè)，但絕不會(huì)是最后一個(gè)。就在多家專業(yè)媒體和業(yè)內(nèi)人士痛陳老鼠倉(cāng)之時(shí)，原匯豐晉信的基金經(jīng)理鐘小婧兩年多“老鼠倉(cāng)”竟虧損8.45萬(wàn)元的話題也成為業(yè)界的飯后談資。各路媒體人馬更是不遺余力、爭(zhēng)相報(bào)道，一時(shí)間，“最悲催老鼠倉(cāng)”、“最二老鼠倉(cāng)”、“有內(nèi)幕消息還能虧損”等內(nèi)容四散。有網(wǎng)友調(diào)侃說(shuō)“大公無(wú)私，高風(fēng)亮節(jié)，為基民抬轎子??！”“內(nèi)幕交易不算太丟人，內(nèi)幕交易被抓挺丟人，但內(nèi)幕交易又賠錢然后還被公諸于眾，這就太丟人了，簡(jiǎn)直沒(méi)法在投資圈繼續(xù)混下去了”。據(jù)“新財(cái)富輿情中心”監(jiān)測(cè)顯示，7日的《東方早報(bào)》題為“原匯豐晉信基金經(jīng)理涉嫌老鼠倉(cāng)被罰20萬(wàn) 取消從業(yè)資格”的報(bào)道被轉(zhuǎn)載74次，新聞熱度94.20。在眾多譏諷嘲笑之中，5月9日的《京華時(shí)報(bào)》發(fā)出理性聲音，認(rèn)為“在‘老鼠倉(cāng)’虧損的背后，折射的是市場(chǎng)投資環(huán)境不佳和基金行業(yè)投資水平的低下”。文章指出，基金老鼠倉(cāng)的虧損佐證了近年來(lái)A股投資環(huán)境的惡劣，不僅投資者難以賺錢，就算把錢交給基金經(jīng)理也要被“老鼠倉(cāng)”蠶食的同時(shí)還面臨著基金經(jīng)理投資水平低下的問(wèn)題。據(jù)“新財(cái)富輿情中心”監(jiān)測(cè)顯示，9日《京華時(shí)報(bào)》這篇題為“老鼠倉(cāng)虧損折射市況之劣”被轉(zhuǎn)載22次，新聞熱度46.85。; #老鼠倉(cāng) #基金老鼠倉(cāng)
2023-12-11 13:49:45

理財(cái)技巧深度分析帶你了解“老鼠倉(cāng)”的款款內(nèi)幕: 摘要：說(shuō)起“老鼠倉(cāng)”相信有很多人都有所耳聞，所謂的“老鼠倉(cāng)”指的是一種無(wú)良經(jīng)紀(jì)對(duì)客戶不忠的“食價(jià)”做法。具體指莊家在用公有資金拉升股價(jià)之前，先用自己個(gè)人（機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，操盤手及其親屬，關(guān)系戶）的資金在低位建倉(cāng)，待用公有資金拉升到高位后個(gè)人倉(cāng)位率先賣出獲利。老鼠倉(cāng)，一種財(cái)富轉(zhuǎn)移的方式其實(shí)，老鼠倉(cāng)就是一種財(cái)富轉(zhuǎn)移的方式，是券商中某些人花公家資金為私人資金的一種方式，本質(zhì)上與貪污、盜竊沒(méi)有區(qū)別。著名的垃圾股也是著名的莊股東方電子和銀廣夏，不知道使多少老鼠倉(cāng)神奇地變成了百萬(wàn)、千萬(wàn)、億萬(wàn)富翁，那他們的錢從哪兒來(lái)得呢？看看中經(jīng)開(kāi)最后虧損累累、資不抵債的下場(chǎng)大家就明白了。中經(jīng)開(kāi)把從中小散戶那里騙取來(lái)的錢、融來(lái)的錢、客戶保證金再加上自己的老本，一股腦的全轉(zhuǎn)到了老鼠倉(cāng)的賬上。老鼠倉(cāng)通用的技術(shù)特征：1、以全天最低價(jià)和全天均價(jià)（個(gè)股成交額/個(gè)股成交量）相比，當(dāng)最低價(jià)低于全天均價(jià)10%以上時(shí)，可以確認(rèn)K線基本形。2、這種K線的表現(xiàn)形式有兩種：一種是長(zhǎng)下影線，另一種是大幅跳低開(kāi)盤形成的長(zhǎng)陽(yáng)線。3、這種K線的出現(xiàn)背景是該上市公司并沒(méi)有遭遇特大實(shí)質(zhì)性利空，股價(jià)走勢(shì)大多處于低位徘徊或溫和上漲中，盤中的瞬間暴跌沒(méi)有任何預(yù)兆。瞬間暴跌結(jié)束后股價(jià)迅速恢復(fù)原有走勢(shì)，暴跌不會(huì)產(chǎn)生絲毫負(fù)面影響。4、“老鼠倉(cāng)”的K線形態(tài)一般出現(xiàn)在股價(jià)即將拉升之際，而且，在這種K線形成后的一段時(shí)間里，股價(jià)會(huì)表現(xiàn)出良好走勢(shì)。保護(hù)合理財(cái)產(chǎn)，教你如何辨別老鼠倉(cāng)1、為了分清主力是否有出貨的企圖，可以采用當(dāng)天漲幅作為篩選工具，判別主力是否急于拉升。經(jīng)過(guò)測(cè)算當(dāng)漲幅達(dá)到1．2%以上時(shí)最佳，這是主力急于拉升股價(jià)。2、為了辨別主力是否有出貨的空間。使用均線系統(tǒng)作為判斷工具，“老鼠倉(cāng)”形的K線形態(tài)成立當(dāng)天的最低價(jià)要比5天移動(dòng)平均價(jià)低7．9%。3、為了判斷主力是否有出貨的量能，必須參考成交量。如果在上沖過(guò)程中量能放的過(guò)大過(guò)快，就要當(dāng)心主力是否在出貨，如果量能處于溫和狀態(tài)，那么，“老鼠倉(cāng)”形的K線走勢(shì)的最后一個(gè)技術(shù)條件也成立了。老鼠倉(cāng)形態(tài)的確立這種K線的表現(xiàn)形式有兩種：一種是長(zhǎng)下影線，另一種是大幅跳低開(kāi)盤形成的長(zhǎng)陽(yáng)線出現(xiàn)背景該上市公司并沒(méi)有遭遇特大實(shí)質(zhì)性利空，股價(jià)走勢(shì)大多處于低位徘徊或溫和上漲中，盤中的瞬間暴跌沒(méi)有任何預(yù)兆。瞬間暴跌結(jié)束后股價(jià)迅速恢復(fù)原有走勢(shì) 3它的K線形態(tài)一般出現(xiàn)在股價(jià)即將拉升之際，而且，在這種K線形成后的一段時(shí)間里，股價(jià)會(huì)表現(xiàn)出良好走勢(shì) 4 以全天最低價(jià)和全天均價(jià)相比，當(dāng)最低價(jià)低于全天均價(jià)10%以上時(shí)，可以確認(rèn)K線基本形態(tài)成立。為防止主力資金為了出貨而故意表現(xiàn)出“老鼠倉(cāng)”形的K線形態(tài)，還需要采取以下方法進(jìn)行分析一下：1 采用當(dāng)天漲幅作為判斷，當(dāng)漲幅達(dá)到1-2%以上時(shí)2 用均線系統(tǒng)判斷，老鼠倉(cāng)的K線形態(tài)成立當(dāng)天的最低價(jià)要比5天移動(dòng)平均價(jià)低7．5%以上3 參考成交量，如果在上沖過(guò)程中量能放的過(guò)大過(guò)快，就要密切關(guān)注主力是否在出貨，如果量能處于溫和狀態(tài)，90%的說(shuō)明這種形態(tài)成立了。接下來(lái)的大家就都會(huì)做了吧，就是割它一塊肉來(lái)吃。國(guó)家嚴(yán)懲老鼠倉(cāng)行為：在全國(guó)人大常委員會(huì)第四次會(huì)議上，首次提請(qǐng)審議的《刑法修正案（七）（草案）》對(duì)基金公司內(nèi)部披露信息，獲取不義之財(cái)?shù)冉灰仔袨橛枰試?yán)厲打擊，此外個(gè)人信息被隨意披露，傳銷中拉人頭等謀利行為都在修法中有新的規(guī)定。刑法現(xiàn)行法律中對(duì)證券、期貨從事內(nèi)幕交易的犯罪，已經(jīng)作出了刑事責(zé)任規(guī)定。而此次刑法修正案（七）草案加入了對(duì)基金內(nèi)幕交易的打擊措施?；鸸镜娜斯ぷ魅藛T，利用其職務(wù)之便，利用其掌握的交易信息，牟取非法利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，都被稱“老鼠倉(cāng)”。而對(duì)一些國(guó)家機(jī)關(guān)和、金融等單位在履行公務(wù)或提供服務(wù)時(shí)個(gè)人信息被披露的情況時(shí)有發(fā)生，刑法修正案（七）草案特別作出了新的規(guī)定。所以說(shuō)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，老鼠倉(cāng)判刑程度是非常之大的。; #老鼠倉(cāng) #老鼠倉(cāng)內(nèi)幕
2023-12-11 13:49:45

理財(cái)技巧老鼠倉(cāng)是什么意思？有哪些危害？: 摘要：在證券市場(chǎng)存在一個(gè)廣受痛恨的現(xiàn)象，即老鼠倉(cāng)現(xiàn)象。那么，老鼠倉(cāng)是什么意思？為什么這么招人嫌呢？老鼠倉(cāng)就是一種財(cái)富轉(zhuǎn)移的方式，是券商中某些人花公家資金為私人資金的一種方式，本質(zhì)上與貪污、盜竊沒(méi)有區(qū)別。本文將為您詳細(xì)介紹老鼠倉(cāng)是什么意思以及老鼠倉(cāng)會(huì)帶來(lái)哪些危害。老鼠倉(cāng)是什么意思老鼠倉(cāng)，英文為“Rat Trading”。老鼠倉(cāng)是指莊家在用公有資金在拉升股價(jià)之前，先用個(gè)人（機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，操盤手及其親屬，關(guān)系戶）的資金在低位建倉(cāng)，待用公有資金拉升到高位后個(gè)人倉(cāng)位率先賣出獲利，當(dāng)然，最后虧損的是公家資金。老鼠倉(cāng)的性質(zhì)建“老鼠倉(cāng)”違背職業(yè)經(jīng)理人的一般誠(chéng)信原則，是嚴(yán)重的職業(yè)操守問(wèn)題，并涉嫌犯罪。證券交易員的親友預(yù)先低價(jià)買入股票，然后公司再建倉(cāng)拉升該股票，故" 老鼠倉(cāng)"不但沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)，而且還能獲得高額回報(bào)，但它損害了公司或基金持有人的利益，甚至有可能導(dǎo)致所服務(wù)的機(jī)構(gòu)嚴(yán)重虧損。德隆事件就存在嚴(yán)重的“老鼠倉(cāng)” 問(wèn)題。據(jù)說(shuō)，當(dāng)初參與“老鼠倉(cāng)”的某證券公司高管親屬獲利近千萬(wàn)，全部套現(xiàn)，而德隆系股票崩盤導(dǎo)致至少兩家證券公司倒閉和多家銀行等機(jī)構(gòu)損失數(shù)百億元。老鼠倉(cāng)的危害老鼠倉(cāng)作為股市潛規(guī)則長(zhǎng)期存在，沒(méi)有得到有效整治，如果任由股市“老鼠”橫行無(wú)忌，長(zhǎng)期看，證券市場(chǎng)的“三公”原則根基將遭到不斷啃噬而不穩(wěn)，短期看，必將給這輪建立在股權(quán)分置改革、上市公司業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)以及人民幣升值基礎(chǔ)上的牛市蒙上陰影。老鼠倉(cāng)最新資訊 5月份以來(lái)，基金“老鼠倉(cāng)”案接二連三被挖出，再次震動(dòng)整個(gè)基金圈。其中，最引人注目的是匯豐晉信80后的女基金經(jīng)理鐘小婧的“老鼠倉(cāng)”案。之所以受到關(guān)注，是因?yàn)樗澚?萬(wàn)多元。網(wǎng)友稱這是史上最悲情的“老鼠倉(cāng)”。在鐘小婧老鼠倉(cāng)案背后有一系列的疑問(wèn)。作為一個(gè)固定收益類的基金經(jīng)理，為何能看見(jiàn)公司股票基金的倉(cāng)位？基金從業(yè)人員炒股需報(bào)備，匯豐晉信的監(jiān)管哪里去了？基金經(jīng)理上班期間不能使用手機(jī)，她怎么用自已手機(jī)下單？對(duì)眾多投資者來(lái)說(shuō)，在這起“老鼠倉(cāng)”被曝光之后，或許更為關(guān)心并擔(dān)心的是，到底還有多少基金公司會(huì)與匯豐晉信一樣，基金經(jīng)理能夠看到公司股票基金倉(cāng)位、能夠在上班期間用自已手機(jī)？應(yīng)該說(shuō)，這是一個(gè)有關(guān)投資者權(quán)益保護(hù)的監(jiān)管問(wèn)題，同時(shí)也是基金公司管理問(wèn)題。; #老鼠倉(cāng)
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理財(cái)技巧李旭利老鼠倉(cāng)及其帶來(lái)的啟示: 摘要：李旭利曾經(jīng)是基金管理行業(yè)中的明星、傳奇，但是后經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)其違規(guī)交易行為貫穿其職業(yè)始末。從明星基金經(jīng)理到階下囚，李旭利已成為一個(gè)“符號(hào)”，一個(gè)“話題”——市場(chǎng)有關(guān)該案的評(píng)論爭(zhēng)議，至今仍然莫衷一是。這就是著名的李旭利老鼠倉(cāng)事件。本文將為您詳細(xì)介紹李旭利老鼠倉(cāng)事件以及李旭利老鼠倉(cāng)給我們帶來(lái)哪些啟示。李旭利老鼠倉(cāng)是怎么回事2012年6月12日，被稱為“史上最大老鼠倉(cāng)案”——李旭利內(nèi)幕交易案首度開(kāi)庭審理。一早在上海市第一中級(jí)人民法院門口，場(chǎng)面頗為壯觀，多位來(lái)自新聞媒體、金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員要求入庭旁聽(tīng)，有限的旁聽(tīng)證很快發(fā)完，一些人仍怏怏不愿離去。由于引起了社會(huì)各界的關(guān)注，此案曾三次延期判決，而現(xiàn)場(chǎng)因?yàn)樯暾?qǐng)旁聽(tīng)的人數(shù)眾多，一中院還特意開(kāi)放了可容納數(shù)百人的大會(huì)議室以供旁聽(tīng)。涉案的李旭利少年成名，是當(dāng)年和“王亞偉”齊名的明星基金經(jīng)理，業(yè)內(nèi)人士評(píng)價(jià)：“北有王亞偉，南有李旭利。”他26歲成為基金經(jīng)理，30歲當(dāng)上投資總監(jiān)，36歲時(shí)直接管理的基金規(guī)模超過(guò)百億，影響的基金規(guī)模則達(dá)到千億——這個(gè)金額跟有些中西部省份全省一年的財(cái)政收入差不多，單從資本權(quán)力來(lái)看，李旭利堪比幾個(gè)省長(zhǎng)。2009年5月，李旭利轉(zhuǎn)投私募基金，他領(lǐng)軍的新重陽(yáng)投資首只產(chǎn)品就大賣11.5億，刷新了陽(yáng)光私募產(chǎn)品首發(fā)的最大募集金額。而此前，陽(yáng)光私募單只產(chǎn)品規(guī)模多在1億元以下，新重陽(yáng)的管理規(guī)模甚至超過(guò)了百億，就管理規(guī)模而言，業(yè)界評(píng)論李旭利將私募做成了公募，足見(jiàn)其號(hào)召力。正當(dāng)李旭利憧憬著在新重陽(yáng)的平臺(tái)上實(shí)現(xiàn)人生理想時(shí)，2011年8月13日，在北京，他以涉嫌非公開(kāi)信息交易罪被上海公安局刑事拘留，8月26日，被執(zhí)行逮捕。公訴人稱，2009年4月7日，在交銀施羅德公司旗下藍(lán)籌基金、交銀施羅德成長(zhǎng)股票證券投資基金進(jìn)行股票買賣的信息尚未披露前，作為投資總監(jiān)，李旭利指令時(shí)任五礦證券深圳華富路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理李智君，在李旭利控制的“岳彭建”、“童國(guó)強(qiáng)”賬戶內(nèi)，先于或同期與李旭利掌管的藍(lán)籌基金、成長(zhǎng)基金買入相同的“工商銀行”、“建設(shè)銀行”股票，股票交易累計(jì)成交金額達(dá)5226萬(wàn)元，同年6月，李旭利直接將上述股票拋出，交易累計(jì)獲利899萬(wàn)余元，并分得紅利172萬(wàn)余元。公訴人稱李旭利利用職務(wù)便利獲得該基金公司尚未公開(kāi)的信息后，一共違法獲利1071.6萬(wàn)元，利用未公開(kāi)信息交易罪追究其刑事責(zé)任。李旭利老鼠倉(cāng)案判刑最重根據(jù)刑法修正案將《刑法》第一百八十條增加一款“利用未公開(kāi)信息交易罪”的規(guī)定，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。李旭利案涉案金額5226.4萬(wàn)元，獲利總額約為1071.6萬(wàn)元。2013年11月，李旭利二審維持原判，被判處有期徒刑4年，罰金1800萬(wàn)元，違法所得1000余萬(wàn)元予以追繳。李旭利也因此成為2009年《刑法修正案》將內(nèi)幕交易入罪以來(lái)領(lǐng)刑最重之人。李旭利一直對(duì)此判決不服。在李旭利之前，長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理韓剛成為因老鼠倉(cāng)領(lǐng)刑第一人，被判處有期徒刑1年，沒(méi)收違法所得并處罰金31萬(wàn)元；2011年光大保德信原基金經(jīng)理許春茂被判有期徒刑3年，緩刑3年，并處罰金210萬(wàn)元。二審宣判后，上海高院召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，上海高院副院長(zhǎng)鄒碧華表示，法院認(rèn)為現(xiàn)有證據(jù)和事實(shí)已足以認(rèn)定李旭利指令李智君購(gòu)買涉案股票。第一，李旭利因其職務(wù)而事先掌握未公開(kāi)信息；第二，涉案賬戶資金來(lái)源于李旭利夫婦及其親屬，李旭利系賬戶實(shí)際控制人之一；第三，涉案賬戶于交銀旗下基金購(gòu)買工行、建行股票期間滿倉(cāng)購(gòu)買相同股票；第四，沒(méi)有證據(jù)支撐李智君擅自決定為李旭利購(gòu)買涉案股票的可能性；第五，李旭利在一審判決前穩(wěn)定供述自己指令李智君購(gòu)買工行和建行股票。李旭利老鼠倉(cāng)帶給我們的啟示李旭利“老鼠倉(cāng)”的發(fā)生折射出目前公募行業(yè)激勵(lì)機(jī)制不到位的問(wèn)題盡管對(duì)于當(dāng)事者來(lái)說(shuō)，事件或就此平息。然而，從明星基金經(jīng)理到階下囚，李旭利已成為一個(gè)話題，成為市場(chǎng)探討行業(yè)發(fā)展的一個(gè)“符號(hào)”。某證監(jiān)局系統(tǒng)人士對(duì)記者表示，根據(jù)卷宗，李旭利“老鼠倉(cāng)”行為伴隨其職業(yè)生涯始終，的確觸犯了法律，應(yīng)該為自己的行為付出代價(jià)。“近期監(jiān)管層對(duì)股市、債市碩鼠都加大了打擊力度，顯示了其維護(hù)市場(chǎng)秩序的決心。”滬上某券商自營(yíng)基金經(jīng)理表示，“老鼠倉(cāng)”的發(fā)生折射出目前公募行業(yè)激勵(lì)機(jī)制不到位的問(wèn)題。“盡管新《基金法》在相關(guān)領(lǐng)域開(kāi)了窗，但囿于監(jiān)管的復(fù)雜性，在基金經(jīng)理買賣股票方面，行業(yè)態(tài)度依然保守。”事實(shí)上，無(wú)論持何種觀點(diǎn)，如何從根源上防治“老鼠倉(cāng)”，為基金業(yè)的健康發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境，是這些評(píng)論爭(zhēng)議的最終導(dǎo)向和價(jià)值所在。; #老鼠倉(cāng)
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